43. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve ser consultado antes de um membro da …

O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve ser consultado antes de um membro da direção de topo tomar uma decisão final sobre a admissão de novos clientes de risco elevado ou sobre a manutenção de relações de negócio com clientes de risco elevado, em conformidade com as políticas internas de ABC/CFT da instituição de crédito ou financeira baseadas no risco, e em especial em situações em que a aprovação pela administração é explicitamente exigida ao abrigo da Diretiva (UE) 2015/849. Se o membro da direção de topo decidir não seguir o parecer do responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT, deve registar devidamente a sua decisão e explicar de que forma se propõe mitigar os riscos referidos pelo responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT.

• d. Controlo do cumprimento

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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