43. Voordat het hogere leidinggevend personeel een definitief besluit neemt over de acceptatie van …

Voordat het hogere leidinggevend personeel een definitief besluit neemt over de acceptatie van nieuwe hoogrisicocliënten of het handhaven van de zakelijke betrekkingen met hoogrisicocliënten overeenkomstig de op risico gebaseerde interne AML/CFT-gedragslijnen van de kredietinstelling of financiële instelling, dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris te worden geraadpleegd, vooral in situaties waarbij de goedkeuring van het hoger leidinggevend personeel op grond van Richtlijn (EU) 2015/849 uitdrukkelijk vereist is. Wanneer het hoger leidinggevend personeel het advies van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris niet opvolgt, dient het zijn besluit naar behoren te registreren en te bepalen hoe het de door de AML/CFT-nalevingsfunctionaris aan de orde gestelde risico’s denkt te beperken.

• d. Nalevingscontrole

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/