43. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να γνωμοδοτεί πριν από τη λήψη τελικής απόφασης …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να γνωμοδοτεί πριν από τη λήψη τελικής απόφασης από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη σχετικά με την ένταξη νέων πελατών υψηλού κινδύνου ή τη διατήρηση επιχειρηματικών σχέσεων με πελάτες υψηλού κινδύνου, σύμφωνα με τις εσωτερικές πολιτικές ΚΞΧ/ΧΤ βάσει του κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού, και ιδίως σε περιπτώσεις όπου η έγκριση των ανώτερων διοικητικών στελεχών απαιτείται ρητά βάσει της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849. Εάν τα ανώτερα διοικητικά στελέχη αποφασίσουν να μην ακολουθήσουν τις συμβουλές του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, πρέπει να αναφέρουν δεόντως την απόφασή τους και να εξετάσουν τον τρόπο με τον οποίο προτείνουν να μετριαστούν οι κίνδυνοι που εγείρονται από τον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ.

• δ) Παρακολούθηση της συμμόρφωσης

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/