43. Az AML/CFT megfelelési tisztviselővel konzultálni kell, mielőtt a felső vezetés végleges …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselővel konzultálni kell, mielőtt a felső vezetés végleges döntést hoz az új, nagy kockázatú ügyfelek felvételéről vagy a nagy kockázatú ügyfelekhez fűződő üzleti kapcsolatok fenntartásáról a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény kockázatalapú belső AML/CFT politikáival összhangban, és különösen olyan helyzetekben, amikor a felső vezeté s jóváhagyását az (EU) 2015/849 irányelv kifejezetten előírja. Ha a felső vezetés úgy dönt, hogy nem követi az AML/CFT megfelelési tisztviselő tanácsát, megfelelően rögzítenie kell döntését, és ki kell térnie arra, hogy miként javasolja az AML/CFT megfelelési tisztviselő által felvetett kockázatok mérséklését.

• d. A megfelelés figyelemmel kísérése

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/