43. Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových …

Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových vysokorizikových klientov alebo o udržiavaní obchodných vzťahov s vysokorizikovými klientmi v súlade s internými politikami úverovej alebo finančnej inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu založenými na riziku, a najmä v situáciách, keď sa podľa smernice (EÚ) 2015/849 výslovne vyžaduje súhlas vrcholového manažmentu, by sa mala uskutočniť konzultácia s pr acovník om zodpovedným za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boj a proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Ak sa vrcholový manažment rozhodne nepostupovať podľa odporúčania pracovník a zodpovedn ého za dodržiavanie súladu s predpismi v

• o blasti boj a proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, mal by svoje rozhodnutie riadne zaznamenať a uviesť, ako navrhuje zmierniť riziká, na ktoré tento pracovník upozornil.
• d. Monitorovanie dodržiavania súladu s predpismi

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/