43. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovaa …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovaa toimihenkilöä olisi kuultava ennen kuin toimiva johto tekee päätöksen asiakassuhteen aloittamisesta uusien suuririskisten asiakkaiden kanssa tai liikesuhteiden jatkamisesta suuririskisten asiakkaiden kanssa luotto- tai finanssilaitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien sisäisten riskiperusteisten toimintaperiaatteiden mukaisesti ja erityisesti tilanteissa, joissa toimivan johdon hyväksyntä vaaditaan yksiselitteisesti direktiivin (EU) 2015/849 nojalla. Jos toimiva johto päättää olla noudattamatta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön neuvoja, sen olisi kirjattava päätöksensä asianmukaisesti ja esitettävä, miten se aikoo hallita niitä riskejä, jotka rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö on tuonut esiin.

• d. Vaatimusten noudattamisen valvonta

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/