43. Следва да се проведе консултация със служителя, отговорен за нормативното съответствие във …

Следва да се проведе консултация със служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, преди да се вземе окончателно решение от висшето ръководство да се приемат нови високорискови клиенти или да се поддържат бизнес отношения с високорискови клиенти в съответствие с основаните на риска вътрешни политики за БИП/БФТ на кредитната или финансовата институция, и по - специално в ситуации, в които одобрението на висшето ръководство се изисква изрично съгласно Директива (ЕС) 2015/849. Ако висшето ръководство реши да не следва съвета на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, то следва да запише надлежно решението си и да разгледа как предлага да се ограничат рисковете, повдигнати от служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ.

• г) Наблюдение на нормативното съответствие

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/