43. Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie …

Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie przyjęcia nowych klientów wysokiego ryzyka lub utrzymania stosunków gospodarczych z klientami wysokiego ryzyka zgodnie z opartymi na analizie ryzyka wewnętrznymi strategiami AML/CFT obowiązującymi w danej instytucji kredytowej lub finansowej, a w szczególności w sytuacjach, gdy zgoda kadry kierowniczej wyższego szczebla jest wyraźnie wymagana na mocy dyrektywy (UE) 2015/849, należy skonsultować się z pracownikiem ds. zgodności z przepisami AML/CFT . Jeżeli kadra kierownicza wyższego szczebla podejmie decyzję o tym, by nie stosować się do porady pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, powinna należycie odnotować swoją decyzję i przedstawić sposób, w jaki zamierza ograniczyć ryzyko ws kazane przez tego pracownika.

• d. Monitorowanie zgodności

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/