43. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie consultat înainte de luarea unei decizii finale de către conducerea executivă cu privire la integrarea noilor clienți cu grad ridicat de risc sau la menținerea relațiilor de afaceri cu clienții cu grad ridicat de risc, în conformitate cu politicile interne bazate pe riscuri, în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, ale instituției de credit sau financiare, în special în situațiile în care aprobarea conducerii executive este impusă în mod explicit în temeiul Directivei (UE) 2015/849. În cazul în care conducerea executivă decide să nu urmeze recomandările coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, aceasta trebuie să își consemneze în mod corespunzător decizia și să abordeze modul în care propune să atenueze riscurile sesizate de coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

• d. Monitorizarea conformității

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/