43. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikuga tuleks konsulteerida …

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikuga tuleks konsulteerida, enne kui kõrgem juhtkond teeb lõpliku otsuse uute suure riskiga klientidega ärisuhte loomise kohta või ärisuhte säilitamise kohta suure riskiga klientidega kooskõlas krediidi- või finantseerimisasutuse riskipõhiste rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisepoliitikaga, ning eelkõige olukordades, kus selge sõnaga nõutakse kõrgema juhtkonna heakskiitu direktiivi (EL) 2015/849 kohaselt. Kui kõrgem juhtkond otsustab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku nõuandeid mitte järgida, peaks ta oma otsuse nõuetekohaselt dokumenteerima ja näitama, kuidas ta kavatseb rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tõstatatud riske maandada.

• d. Vastavuskontroll

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/