43. Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus …

Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus vai uzturēt darījumu attiecības ar augsta riska klientiem saskaņā ar kredītiestādes vai finanšu iestādes uz risku balstīto iekšējo NILL/TFN politiku un jo īpaši situācijās, kad augstākās vadības apstiprinājums ir nepārprotami pieprasīts Direktīvā (ES) 2015/849, jāapspriežas ar NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu. Ja augstākā vadība nolemj neievērot NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas ieteikumu, tai pienācīgi jāreģistrē savs lēmums un jāizskaidro, kā tā ierosina mazināt NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas norādītos riskus.

• d. Atbilstības uzraudzība

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/