72. I situationer, hvor kredit- eller finansieringsinstituttet outsourcer opgaver internt i …

I situationer, hvor kredit- eller finansieringsinstituttet outsourcer opgaver internt i koncernen, bør det navnlig træffe de nødvendige foranstaltninger til at identificere og håndtere eventuelle interessekonflikter, der måtte opstå som følge af en sådan outsourcingaftale. Koncernens moderselskab bør:

• a) sikre, at en oversigt over outsourcing af AML/CFT-opgaver internt i koncernen udarbejdes i de berørte enheder og regelmæssigt stilles til rådighed for gennemsyn, hvoraf det fremgår, hvilke juridiske enheder de enkelte funktioner vedrører
• b) sikre, at outsourcing internt i koncernen ikke går ud over de enkelte datterselskabers, filialers eller andre virksomhedsformers efterlevelse af AML/CFT-forpligtelserne.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/