72. În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup …

În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup, aceasta trebuie, în special, să ia măsurile necesare pentru a identifica și gestiona conflictele de interese care ar putea apărea în urma unui astfel de acord de externalizare. Societatea - mamă a grupului trebuie:

• a) să se asigure că, pentru a stabili funcția asociată fiecărei persoane juridice în parte, un inventar al cazurilor de externalizare intragrup în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este întocmit în entitățile respective și pus la dispoziție în mod regulat pentru consultare și
• b) să se asigure că externalizarea intragrup nu compromite respectarea, de către fiecare filială, sucursală sau altă formă de stabilire, a obligațiilor sale în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/