72. W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz …

W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz grupy, powinna ona w szczególności podjąć działania niezbędne do zidentyfikowania wszelkich konfliktów interesów, które mogłyby wyniknąć z takiej umowy outsourcingu, i zarządzania takimi konfliktami. Jednostka dominująca grupy powinna:

• a) zapewnić, aby w zaangażowanych podmiotach powstał wykaz przypadków wewnątrzgrupowego outsourcingu w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w celu określenia, który podmiot prawny sprawuje którą funkcję, i aby wykaz ten był regularnie udostępniany do wglądu; oraz
• b) zapewnić, aby outsourcing wewnątrz grupy nie zagrażał wypełnianiu przez każdą spółkę zależną, oddział lub innego rodzaju podmiot ich obowiązków AML/CFT.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/