72. In situaties waarbij de kredietinstelling of financiële instelling uitbestedingsregelingen …

In situaties waarbij de kredietinstelling of financiële instelling uitbestedingsregelingen binnen de groep hanteert, dient zij met name de maatregelen te treffen die noodzakelijk zijn voor het identificeren en beheren van belangenconflicten die uit zulke uitbestedingsregelingen kunnen voortvloeien. De moederentiteit van de groep dient:

• a) te zorgen dat in de betrokken entiteiten een inventaris wordt gemaakt, die regelmatig voor raadpleging beschikbaar wordt gesteld, van gevallen van uitbesteding binnen de groep op AML/CFT-gebied om te bepalen welke functie betrekking heeft op welke juridische entiteit;
• b) te waarborgen dat uitbesteding binnen de groep geen negatieve invloed heeft op de naleving van de AML/CFT-verplichtingen door elk van haar dochterondernemingen, bijkantoren of andere vestigingsvormen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/