72. Azokban az esetekben, amikor a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény csoporton belüli …

Azokban az esetekben, amikor a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény csoporton belüli kiszervezést alkalmaz, kifejezetten meg kell hoznia a szüksége s intézkedéseket az ilyen kiszervezési megállapodásból eredő esetleges összeférhetetlenségek azonosítása és kezelése érdekében. A csoport anyavállalatának:

• a) biztosítania kell, hogy az érintett szervezetek leltárt készítsenek az AML/CFT csoporton belüli kis zervezésének eseteiről annak meghatározása érdekében, hogy melyik funkció melyik szervezethez tartozik, és azt számára betekintés céljából rendszeresen hozzáférhetővé tegyék; és
• b) biztosítania kell, hogy a csoporton belüli kiszervezés ne veszélyeztesse az eg yes leányvállalatok, fióktelepek vagy más telephelyek AML/CFT kötelezettségeinek teljesítését.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/