72. Laddove si avvalga dell’esternalizzazione infragruppo, l’ente creditizio o l’istituto …

Laddove si avvalga dell’esternalizzazione infragruppo, l’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe in particolare adottare le misure necessarie per individuare e gestire gli eventuali conflitti di interesse che potrebbero derivare da tale accordo di esternalizzazione. La capogruppo dovrebbe:

• a) garantire che sia istituito presso i soggetti interessati e sia messo regolarmente a disposizione per la consultazione un elenco delle attività esternalizzate infragruppo in materia di AML/CFT, per poter stabilire quale funzione è stata affidata a quale entità del gruppo;
• b) garantire che l’esternalizzazione infragruppo non comprometta il rispetto, da parte di ciascuna filiazione o succursale o di altri tipi di stabilimento, dei rispettivi obblighi in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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