+Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15)
---+1. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на насоките
---------+1. В настоящия документ се съдържат насоки, издадени съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 …
---------+2. В настоящите насоки е представено становището на Европейския банков орган (ЕБО) за подходящите …
------+Изисквания за докладване
---------+3. Съгласно член 16, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1093/2010, най - късно до 11.04.2022 …
---------+4. Уведомленията се публикуват на уебсайта на ЕБО в съответствие с член 16, параграф 3.
---+2. Предмет, обхват и определения
------+Предмет
---------+5. В настоящите насоки се определя начинът за сътрудничество и обмен на информация, по - специално …
------+Обхват на прилагане
---------+6. Компетентните органи, както са определени в член 3, параграф 1, точка 36 от Директива 2013/36/ЕС …
---------+7. Органите, на които е възложено публичното задължение да осъществяват надзор на задължените …
------+Адресати
---------+8. Настоящите насоки са предназначени за компетентните органи, както са определени в член 4 …
------+Определения
---------+9. Освен ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива 2013/36/ЕС …
---+3. Въвеждане
------+Дата на прилагане
---------+10. Настоящите насоки се прилагат от 1 юни 2022 г.
---+4. Общи разпоредби
------+11. Сътрудничеството и обменът на информация съгласно член 117, параграф 5 от Директива 2013/36/ЕС …
------+12. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обменят помежду си …
------+13. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да си сътрудничат в най - …
---+5. Механизми за сътрудничество, обмен на информация и третиране на поверителността
------+5.1 Практически условия за сътрудничество и обмен на информация
---------+14. Следва да са налице ефективни и ефикасни средства, които да подпомагат сътрудничеството и …
---------+15. Информацията следва да се предоставя в писмен вид, независимо от формата си — на хартия …
---------+16. Когато се счита за необходимо, например при спешен случай или в извънредна ситуация …
---------+17. Когато органът за пруденциален надзор и надзорният орган за БИП/БФТ са един и същ орган или …
---------+18. Органите за пруденциален надзор следва да считат дадена информация за относима за изпълнението …
---------+19. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да считат дадена информация за относима за изпълнението на …
---------+20. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да считат дадена …
---------+21. Органите за пруденциален надзор следва да предоставят относимата информация на: а) надзорните …
---------+22. Органите за пруденциален надзор следва да информират всеки от получаващите надзорни органи за …
---------+23. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да предоставят относимата информация на: а) органите за …
---------+24. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да информират всеки от получаващите органи за пруденциален …
---------+25. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да подадат искане за …
---------+26. В случай че органът, до който е изпратено искането, не е в състояние да предостави исканата …
---------+27. В случай че искане за сътрудничество или информация не може да се изпълни частично или изцяло …
---------+28. Когато е възможно, органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да …
---------+29. Информация, която се счита за относима за друг орган, следва да се предаде по собствена …
---------+30. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да договорят установяване …
---------+31. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да се уведомяват взаимно …
---------+32. Когато вече съществуват споразумения за сътрудничество и обмен на информация, съответните …
---------+33. Когато сътрудничеството и обменът на информация вече се осъществяват в пруденциални колегии …
---------+34. Органите за пруденциален надзор следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+35. Когато е целесъобразно, органите за пруденциален надзор следва да търсят от звеното за …
---------+36. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+37. Когато е целесъобразно, надзорните органи за БИП/БФТ следва да търсят от звеното за финансово …
------+5.2 Ограничения във връзка с поверителността и допустимото използване на информацията
---------+38. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да гарантират, че …
---------+39. Всяка информация, получена вследствие на сътрудничество или обмен на информация, определени в …
---------+40. Определените с настоящите насоки сътрудничество и обмен на информация следва да се осъществяват …
---+6. Сътрудничество и обмен на информация в контекста на процедурите за издаване на лиценз, планирани придобивания на квалифицирани дялови участия, оценки на пригодността и отнемане на лиценз
------+6.1 Заявления за издаване на лиценз за институции
---------+41. Когато оценяват заявление за издаване на лиценз съгласно членове 10— 14 от Директива 2013/36/ЕС …
---------+42. Органът за пруденциален надзор следва да сподели с надзорния орган за БИП/БФТ цялата …
---------+43. Освен това в ситуации, в които рискът от ИП/ФТ, свързан с акционери, членове на ръководния …
---------+44. Освен това, когато рискът от ИП/ФТ, свързан със средствата, използвани за изпълняване на …
---------+45. В случай че орган за пруденциален надзор реши да откаже издаването на лиценз на дадена …
---------+46. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органи за пруденциален надзор, да …
---------+47. Информацията, поискана в контекста на заявление за издаване на лиценз на институция, следва да …
------+6.2 Оценка на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови участия
---------+48. Когато оценяват планирано придобиване или увеличение на квалифицирани дялови участия съгласно …
---------+49. Освен това, когато рискът от ИП/ФТ, свързан с институцията или заявителя, е повишен, органът за …
---------+50. Когато иска информация, органът за пруденциален надзор, който подава искането, следва да …
---------+51. Когато орган за пруденциален надзор реши да възрази срещу планираното придобиване въз основа на …
---------+52. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органите за пруденциален надзор, да …
---------+53. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за …
---------+54. Информацията, поискана в хода на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови …
------+6.3 Оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции
---------+55. Когато оценяват първоначално или повторно пригодността на членовете на ръководния орган и …
---------+56. Когато орган за пруденциален надзор реши, че член на ръководния орган или лице, заемащо ключова …
---------+57. Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органа за пруденциален надзор, да …
---------+58. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за …
---------+59. Информацията, поискана в контекста на оценките за пригодност, следва да се предостави …
------+6.4 Отнемане на лиценз на институции
---------+60. В случай че в съответствие със своите правомощия по член 18 от Директива 2013/36/ЕС органът за …
---------+61. В случай че надзорните органи за БИП/БФТ установят сериозни нарушения на приложимите нормативни …
---------+62. Когато информира органа за пруденциален надзор за сериозно нарушение, надзорният орган за …
---------+63. Като минимум надзорният орган за БИП/БФТ следва да включи подробна информация, обясняваща защо …
---------+64. След уведомяването за сериозно нарушение, както е посочено в точка 61 по - горе, надзорният …
---------+65. В случай че в съответствие със своите правомощия по член 18 от Директива 2013/36/ЕС органът за …
---+7. Сътрудничество и обмен на информация в рамките на текущия надзор
------+7.1 Оценка на уведомления за упражняване на свободата на установяване и упражняване на свободата на предоставяне на услуги
---------+66. Приемащият орган за пруденциален надзор, който получава уведомлението относно упражняването на …
---------+67. Органът за пруденциален надзор следва при поискване от надзорния орган за БИП/БФТ да сподели с …
---------+68. При получаване на информацията относно упражняването на правото на установяване или на …
---------+69. При обстоятелства, в които институцията е изложена на значителен или повишен риск от ИП/ФТ …
------+7.2 Оценка на преобразуванията
---------+70. Когато орган за пруденциален надзор оценява заявления за преобразуване на институции, той …
---------+71. В случай на преобразуване чрез придобиване, органът за пруденциален надзор, който отговаря за …
---------+72. В случай на сливане чрез образуване на нова институция, органът за пруденциален надзор, който …
---------+73. Когато надзорните органи за БИП/БФТ получат уведомление за преобразуване от органите за …
------+7.3 Оценка на възлагането на дейности на външни изпълнители
---------+74. Органът за пруденциален надзор, който отговаря за наблюдението на споразуменията на …
---------+75. Когато надзорните органи за БИП/БФТ получат от органа за пруденциален надзор информация за …
------+7.4 Проверки на място и дистанционен надзор и оценка на риска
---------+76. В контекста на проверките на място и дистанционния надзор информацията, която органите за …
---------+77. Органите за пруденциален надзор следва да поискат от надзорните органи за БИП/БФТ информация …
---------+78. Органите за пруденциален надзор следва да предоставят информация, която е относима за оценката …
---------+79. Органите за пруденциален надзор следва да споделят със звеното за финансово разузнаване …
---------+80. Освен това в ситуации, в които институцията е изложена на повишени рискове от ИП/ФТ, органите …
---------+81. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да поискат от органите за пруденциален надзор информация …
---------+82. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да предоставят информация, която е относима за …
---------+83. Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово …
---------+84. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят информация със звеното за финансово …
---------+85. Когато пруденциалната оценка на риска даде на органа за пруденциален надзор разумно основание …
---------+86. Когато, след получаване на посоченото по - горе уведомление от органа за пруденциален надзор …
---------+87. За целите на извършването на общата оценка, която се изисква по член 97, параграф 6 от …
---------+88. Общата оценка следва да бъде изготвена в писмен вид и да съдържа установените факти и причини. …
------+7.5 Координирани надзорни дейности
---------+89. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обмислят …
---------+90. В случай че бъдат идентифицирани области от взаимен интерес, органите за пруденциален надзор и …
---------+91. В случай че се създава координирана надзорна дейност, органите за пруденциален надзор и …
---+8. Сътрудничество и обмен на информация относно надзорни мерки и санкции
------+92. Органите за пруденциален надзор и надзорните органи за БИП/БФТ следва да обменят информация …
------+93. Комуникациите относно надзорни мерки или санкции между органите за пруденциален надзор и …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15)
Насоки относно сътрудничеството и обмена на информация между органите за пруденциален надзор, надзорните органи за БИП/БФТ и звената за финансово разузнаване в съответствие с Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2021/15) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
Свързани задачи
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|