6.3 Оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции

Когато оценяват първоначално или повторно пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, органите за пруденциален надзор следва, когато се счита за необходимо, да си сътрудничат и да обменят информация със съответните надзорни органи за БИП/БФТ за целите на своята оценка, по - специално по отношение на оценката дали съществуват основателни причини за съмнение, че във връзка с разглежданата институция се извършва, било е извършено или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма или е налице повишен риск от това. Органите за пруденциален надзор следва, когато се счита за необходимо, да поискат информация от съответните надзорни органи за БИП/БФТ за целите на своята оценка в съответствие със съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС¹¹ .

¹¹ Съвместни насоки на ЕОЦКП и ЕБО относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06).

Когато орган за пруденциален надзор реши, че член на ръководния орган или лице, заемащо ключова позиция, не са пригодни въз основа на относимите факти в контекста на рисковете или събитията, свързани с ИП/ФТ, този орган следва да сподели констатациите и решенията си със съответния надзорен орган за БИП/БФТ и със звеното за финансово разузнаване.

Надзорни органи за БИП/БФТ

Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органа за пруденциален надзор, да споделят цялата относима информация, с която разполагат, за целите на първоначалната или повторната оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции. По целесъобразност надзорният орган за БИП/БФТ следва също да потърси информация от звеното за финансово разузнаване като част от този процес, освен ако такава информация вече е на разположение на органа за пруденциален надзор или той я е поискал от звеното за финансово разузнаване.

Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за пруденциален надзор информация, която се счита за относима за първоначалната или повторната оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, когато се появят нови или неизвестни преди това факти, свързани с ИП/ФТ.

Информацията, поискана в контекста на оценките за пригодност, следва да се предостави своевременно предвид краткия законоустановен срок за извършване на тези оценки от органа за пруденциален надзор.