6.2 Оценка на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови участия

Когато оценяват планирано придобиване или увеличение на квалифицирани дялови участия съгласно членове 22 и 23 от Директива 2013/36/ЕС, органите за пруденциален надзор следва, когато се счита за необходимо, да си сътрудничат и да обменят информация със съответните надзорни органи за БИП/БФТ за целите на своята оценка, по - специално по отношение на оценката на разумните основания за съмнение за ИП/ФТ във връзка с кандидат - приобретателя или рисковете от ИП/ФТ вследствие на планираното придобиване или увеличение на квалифицираните дялови участия⁹ . Органите за пруденциален надзор следва, когато се счита за необходимо, да поискат информация от съответния надзорен орган за БИП/БФТ за целите на оценяването на критерия в областта на БИП/БФТ, предвиден в член 23, параграф 1, буква д) от Директива 2013/36/ЕС, в съответствие с точка 14 от съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия¹⁰ .

⁹ В съответствие със съвместните насоки на ЕОЦКП и ЕБО относно оценката на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, съгласно Директива 2013/36/ЕС и Директива 2014/65/ЕС (EBA/GL/2021/06) и съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Съвместни насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор (JC/GL/2016/01).

Освен това, когато рискът от ИП/ФТ, свързан с институцията или заявителя, е повишен, органът за пруденциален надзор следва също по целесъобразност да потърси информация от звената за финансово разузнаване за целите на своята оценка на заявление за планирано придобиване или увеличение на квалифицирани дялови участия. Това е от особено значение в случаите, в които съществуват разумни основания за съмнение, че във връзка с институцията или заявителя се извършва, било е извършено или е направен опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или е налице повишен риск от това, и по - специално в ситуации, в които наличната информация създава съмнение относно законността на произхода на средствата.

Когато иска информация, органът за пруденциален надзор, който подава искането, следва да предостави цялата относима информация, предоставена заедно с уведомяването по член 22, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС или във връзка с това уведомяване. В искането следва да се идентифицират ясно юридическите и физическите лица, за да се гарантира, че са предоставени данните за правилното лице.

Когато орган за пруденциален надзор реши да възрази срещу планираното придобиване въз основа на резултата от оценката по критерия в областта на БИП/БФТ, предвиден в член 23, параграф 1, буква д) от Директива 2013/36/ЕС, този орган следва да сподели съответното решение или части от него със съответния надзорен орган за БИП/БФТ и със звеното за финансово разузнаване.

Надзорни органи за БИП/БФТ

Надзорните органи за БИП/БФТ следва, при поискване от органите за пруденциален надзор, да сътрудничат и да предоставят оценката си за заявителя от гледна точка на БИП/БФТ, за да бъде оценено планираното придобиване или увеличение на квалифицирани дялови участия. По целесъобразност надзорният орган за БИП/БФТ следва също да потърси информация от звеното за финансово разузнаване като част от своята оценка, освен ако такава информация вече е на разположение на органа за пруденциален надзор или той я е поискал от звеното за финансово разузнаване.

Надзорните органи за БИП/БФТ следва да споделят по собствена инициатива с органите за пруденциален надзор информация, която се счита за относима за оценката на планираните придобивания или увеличения на квалифицирани дялови участия, когато узнаят нови факти, свързани с ИП/ФТ от страна на институции, техни акционери или членове на ръководния им орган и лица, заемащи ключови позиции в тях.

Информацията, поискана в хода на планирани придобивания или увеличения на квалифицирани дялови участия, следва да се предостави своевременно предвид краткия законоустановен срок за оценяване на такова заявление от страна на органа за пруденциален надзор.