83. Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово …

Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово разузнаване информация, която е относима за осъществяването на оценката на риска от ИП/ФТ и надзора и която може да включва, но не се ограничава до:

• а. типологии на рисковете от ИП/ФТ, включително географски рискове и трансгранични рискове;
• б. относими резултати от оценката на риска от ИП/ФТ, извършена от звеното за финансово разузнаване;
• в. информация относно нововъзникващи рискове, идентифицирани от звеното за финансово разузнаване;
• г. информация за количеството и качеството на постъпилите от институциите доклади за съмнителни трансакции в обобщен вид, например по сектори, както и по отношение на отделни институции;
• д. информация, свързана с евентуални слабости в системите и контролните механизми в областта на БИП/БФТ, които може да са били установени от звеното за финансово разузнаване или за които то може да е имало съмнения, и по - специално информация относно своевременността на отговорите на отправени от звеното за финансово разузнаване искания за информация и качеството на информацията, данните и документацията, предоставени в отговор на такива искания;
• е. потвърждение дали институцията е била обект на доклад за съмнителна трансакция, подаден от друга институция, или дали средства, които са обект на доклади за съмнителни трансакции, постъпват редовно от тази институция, както и всяка информация във връзка със случая, която звеното за финансово разузнаване може да е в състояние да сподели в съответствие с националното законодателство.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/