44. Wenn ein erhöhtes GW-/TF-Risiko im Zusammenhang mit den verwendeten Mitteln zur Erfüllung der …

Wenn ein erhöhtes GW-/TF-Risiko im Zusammenhang mit den verwendeten Mitteln zur Erfüllung der Eigenkapitalanforderung bei der Zulassung eines neuen Instituts besteht, sollten die für die prudentielle Aufsicht zuständigen Behörden ggf. zusätzlich Informationen von der zentralen Meldestelle für ihre Beurteilung einholen. Dies ist insbesondere in Fällen relevant, in denen die verfügbaren Informationen den Verdacht erwecken, dass die Mittel zur Erfüllung der Eigenkapitalanforderung für die Zulassung eventuell nicht legitimer Herkunft sind, und soweit eine mögliche Verbindung der Mittel mit kriminellen Aktivitäten besteht bzw. sie potenziell daraus stammen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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