49. Im Falle eines erhöhten GW-/TF-Risikos im Zusammenhang mit dem Institut bzw. dem Antragsteller …

Im Falle eines erhöhten GW-/TF-Risikos im Zusammenhang mit dem Institut bzw. dem Antragsteller hat die für die prudentielle Aufsicht zuständige Behörde ggf. zusätzlich Informationen von den zentralen Meldestellen zur Beurteilung eines geplanten Erwerbs oder einer Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen einzuholen. Dies ist besonders dann relevant, wenn der begründete Verdacht besteht, dass im Zusammenhang mit diesem Institut bzw. dem Antragsteller Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung stattfindet, stattgefunden hat oder diese Straftaten versucht wurden, oder dass im Zusammenhang mit dem Institut bzw. Antragsteller ein erhöhtes Risiko hierfür besteht, insbesondere in Situationen, in denen die verfügbaren Informationen den Verdacht erwecken, dass die Mittel nicht rechtmäßiger Herkunft sind.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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