+71. Wenn das Kredit- oder Finanzinstitut über keine anderen eigenen Führungskräfte und Angestellte …
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71. Wenn das Kredit- oder Finanzinstitut über keine anderen eigenen Führungskräfte und Angestellte …
Wenn das Kredit- oder Finanzinstitut über keine anderen eigenen Führungskräfte und Angestellte als das Leitungsorgan verfügt, kann die Compliance-Funktion zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an einen Dienstleistungserbringer ausgelagert werden. In diesen Fällen sollte der AGW/BTF der AGW/BTF einer der Dienstleistungserbringer sein, der Erfahrung oder Kenntnisse über die Art der vom Kredit- oder Finanzinstitut ausgeführten Tätigkeiten oder Transaktionen besitzt.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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