F.3. Assessment of the suitability of a proposed acquirer of a qualifying holding in accordance with Articles 42(1) or 84(1) of MiCA

Προκειμένου να αξιολογηθεί κατά πόσον ένα φυσικό ή νομικό πρόσωπο έχει λάβει την απόφαση απόκτησης ειδικής συμμετοχής, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν το τμήμα 7 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, το οποίο διαλαμβάνει σχετικά με την απόφαση απόκτησης ειδικής συμμετοχής.

Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν την καταλληλότητα των υποψήφιων αποκτώντων, με άμεση ή έμμεση σχέση, ειδικών συμμετοχών σε εκδότη ARTs που έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του άρθρου 21 του κανονισμού MiCA ή σε CASP που έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει του άρθρου 63 του εν λόγω κανονισμού, σύμφωνα με τα κριτήρια που ορίζονται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως ε) ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 του ίδιου κανονισμού αντίστοιχα.

Όσον αφορά την αξιολόγηση βάσει του κριτηρίου που προβλέπεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο α) ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού σχετικά με τη φήμη του υποψήφιου αποκτώντος, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να παραπέμπουν, στο πλαίσιο της αξιολόγησής τους, στις πληροφορίες που ορίζονται στους κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμούς της Επιτροπής που εκδίδονται σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 4 του κανονισμού MiCA στην περίπτωση εκδότη ARTs και στο άρθρο 84 παράγραφος 4 του κανονισμού αυτού στην περίπτωση CASPs, και θα πρέπει να εφαρμόζουν τη μεθοδολογία που ορίζεται στον τίτλο II κεφάλαιο 3 τμήμα 10 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, ήτοι τη μεθοδολογία σχετικά με την αξιολόγηση της φήμης του υποψήφιου αποκτώντος – πρώτο κριτήριο αξιολόγησης, κατά περίπτωση.

Όσον αφορά την αξιολόγηση βάσει του κριτηρίου που ορίζεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο β) ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κανονισμού MiCA, σχετικά με τη φήμη, τις γνώσεις, τις δεξιότητες και την πείρα κάθε προσώπου που θα διευθύνει τις δραστηριότητες της επιχείρησης - στόχου, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν τη μεθοδολογία αξιολόγησης που ορίζεται στις κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ και της ESMA σχετικά με την αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου των εκδοτών ARTs ή των CASPs.

Όσον αφορά την αξιολόγηση βάσει του κριτηρίου που ορίζεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο γ) ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο γ) του κανονισμού MiCA, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν τη μεθοδολογία που ορίζεται στον τίτλο ΙΙ, κεφάλαιο 3, τμήμα 12 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, ήτοι τη μεθοδολογία σχετικά με την οικονομική ευρωστία του υποψήφιου αποκτώντος – τρίτο κριτήριο αξιολόγησης.

Όσον αφορά την αξιολόγηση βάσει του κριτηρίου που ορίζεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο δ) σχετικά με τη συνεχή συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στον τίτλο III του κανονισμού MiCA, ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο δ) σχετικά με τη συνεχή συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στον τίτλο V του κανονισμού αυτού, όταν αφορά απαίτηση προληπτικής εποπτείας, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν τη μεθοδολογία που ορίζεται στον τίτλο II κεφάλαιο 3 τμήμα 13 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, ήτοι τη μεθοδολογία σχετικά με τη συμμόρφωση των απαιτήσεων προληπτικής εποπτείας των επιχειρήσεων - στόχων προς την εν λόγω απαίτηση.

Όσον αφορά ειδικότερα τους εκδότες ARTs, η συνεχής συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας σχετικά με τη ρευστότητα περιλαμβάνει τις απαιτήσεις που αφορούν τη σύνθεση, τη διαχείριση, την επένδυση, τον διαχωρισμό και τη φύλαξη των περιουσιακών στοιχείων αποθεματικού, με σκοπό την ικανοποίηση κάθε πιθανού αιτήματος εξαργύρωσης από τους κατόχους της μάρκας.

Όσον αφορά την αξιολόγηση βάσει του κριτηρίου που ορίζεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο ε) ή στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο ε) του κανονισμού MiCA αντίστοιχα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν τη μεθοδολογία που ορίζεται στον τίτλο II κεφάλαιο 3 τμήμα 14 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, ήτοι τη μεθοδολογία σχετικά με την υποψία ότι υποψήφιος αποκτών ενέχεται σε νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας — πέμπτο κριτήριο αξιολόγησης.

Όταν τα κεφάλαια για την απόκτηση των ειδικών συμμετοχών αποτελούνται από κρυπτοστοιχεία ή όταν προέρχονται από ανταλλαγή κρυπτοστοιχείων με παραστατικό νόμισμα, οι αρμόδιες αρχές, επιπλέον της εφαρμογής της μεθοδολογίας αξιολόγησης που προβλέπεται στον τίτλο ΙΙ, κεφάλαιο 3, τμήμα 14 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές, ήτοι τη μεθοδολογία σχετικά με την υποψία νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, θα πρέπει επίσης να εντοπίζουν:

• α. τη διεύθυνση κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιεί ο υποψήφιος αποκτών, όταν η μεταφορά κρυπτοστοιχείων καταχωρίζεται σε δίκτυο που χρησιμοποιεί τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού ή παρόμοια τεχνολογία, και τον αριθμό λογαριασμού κρυπτοστοιχείων που χρησιμοποιεί ο υποψήφιος αποκτών, όταν υπάρχει τέτοιος λογαριασμός και χρησιμοποιείται για τη διεκπεραίωση της συναλλαγής·
• β. τον αριθμό λογαριασμού κρυπτοστοιχείων που χρησιμοποιεί ο υποψήφιος αποκτών, όταν η μεταβίβαση κρυπτοστοιχείων δεν καταχωρίζεται σε δίκτυο που χρησιμοποιεί τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού ή παρόμοια τεχνολογία·
• γ. όταν η μεταφορά κρυπτοστοιχείων δεν καταχωρίζεται σε δίκτυο που χρησιμοποιεί τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού ή παρόμοια τεχνολογία και δεν πραγματοποιείται από ή προς λογαριασμό κρυπτοστοιχείων, τον αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό συναλλαγής· και
• δ. τον (τους) πάροχο (- ους) υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων των μερών της συναλλαγής, κατά περίπτωση.

Οι εποπτικές αρχές της επιχείρησης - στόχου θα πρέπει να εφαρμόζουν στην αξιολόγησή τους την αρχή της αναλογικότητας σύμφωνα με τα διαλαμβανόμενα στο τμήμα 8 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές στην περίπτωση υποψήφιων αποκτώντων που προτίθενται να αποκτήσουν ειδική συμμετοχή σε εκδότη ART ο οποίος έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 21 του κανονισμού MiCA ή σε CASP ο οποίος έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 63 του εν λόγω κανονισμού.

Σε περίπτωση που ο υποψήφιος αποκτών προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή σε επιχείρηση - στόχο που είναι εκδότης ARTs που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 21 του κανονισμού MiCA ή σε CASP που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με το άρθρο 63 του εν λόγω κανονισμού, οι εποπτικές αρχές της επιχείρησης - στόχου θα πρέπει να εφαρμόζουν τον τίτλο II κεφάλαιο 2 τμήμα 9 παράγραφοι 9.1 έως 9.3 των κοινών κατευθυντήριων γραμμών των ΕΕΑ σχετικά με τις ειδικές συμμετοχές για τη διαδικασία που εφαρμόζεται σχετικά με την κοινοποίηση στην οποία προβαίνει ο υποψήφιος αποκτών.