F.3. Valutazione dell’idoneità di un candidato acquirente di una partecipazione qualificata ai sensi dell’articolo 42, paragrafo 1, o dell’articolo 84, paragrafo 1, del MiCa

Al fine di valutare se una persona fisica o giuridica abbia deciso di acquisire, le autorità competenti dovrebbero applicare la sezione 7 degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla decisione di acquisire.

Le autorità competenti devono valutare l’idoneità dei candidati acquirenti di partecipazioni qualificate dirette o indirette in un emittente di ART autorizzato conformemente all’articolo 21 del MiCa o in un CASP autorizzato conformemente all’articolo 63 di tale regolamento, conformemente ai criteri di cui, rispettivamente, all’articolo 42, paragrafo 1, lettere da a) a e),

• o all’articolo 84, paragrafo 1, di tale regolamento.

Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera a), o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera a), del MiCa, sulla reputazione del candidato acquirente, le autorità competenti dovrebbero fare riferimento alla loro valutazione delle informazioni di cui ai regolamenti delegati della Commissione adottati ai sensi dell’articolo 42, paragrafo 4, del MiCa, nel caso di un emittente di ART, e dell’articolo 84, paragrafo 4, di tale regolamento, nel caso dei CASP, e dovrebbero applicare la metodologia di cui al titolo II, capo 3, sezione 10, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla reputazione del candidato acquirente — primo criterio di valutazione, a seconda dei casi.

Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera b), o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera b), del MiCa, sulla reputazione, le conoscenze, le competenze e l’esperienza di qualsiasi persona che dirigerà le attività dell’impresa destinataria, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia di valutazione definita negli orientamenti congiunti dell’ABE e dell’ESMA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di amministrazione degli emittenti di ART o dei CASP.

Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera c), o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera c), del MiCa, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia di cui al titolo II, capo 3, sezione 12, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla solidità finanziaria del candidato acquirente - terzo criterio di valutazione.

Per la valutazione del criterio di cui all’articolo 42, paragrafo 1, lettera d), relativo alla conformità costante ai requisiti di cui al titolo III del MiCa, o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera d), relativo alla conformità costante ai requisiti di cui al titolo V di tale regolamento per quanto riguarda il requisito prudenziale, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia di cui al titolo II, capo 3, sezione 13, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sulla conformità ai requisiti prudenziali delle imprese destinatarie.

Per quanto riguarda specificamente gli emittenti di ART, la conformità costante ai requisiti prudenziali in materia di liquidità comprende i requisiti relativi alla composizione, alla gestione, agli investimenti, alla separazione e alla custodia della riserva di attività, al fine di soddisfare qualsiasi potenziale richiesta di rimborso da parte dei possessori del token.

Per la valutazione del criterio di cui, rispettivamente, all’articolo 42, paragrafo 1, lettera e), o all’articolo 84, paragrafo 1, lettera e), del MiCa, le autorità competenti dovrebbero applicare la metodologia di cui al titolo II, capo 3, sezione 14, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sul sospetto di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo da parte del candidato acquirente – quinto criterio di valutazione.

Ogniqualvolta i fondi per l’acquisizione delle partecipazioni qualificate consistono in cripto-attività o quando derivano dallo scambio di cripto-attività con moneta fiduciaria, le autorità competenti, oltre all’applicazione della metodologia di valutazione di cui al titolo II, capo 3, sezione 14, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, sul sospetto di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, dovrebbero altresì individuare:

• a. l’indirizzo nel registro distribuito utilizzato dal candidato acquirente, nei casi in cui un trasferimento di cripto-attività sia registrato in una rete che utilizza la tecnologia a registro distribuito o una tecnologia simile, e il numero di conto di cripto-attività utilizzato dal candidato acquirente, qualora tale conto esista e sia utilizzato per effettuare l’operazione;
• b. il numero di conto di cripto-attività utilizzato dal candidato acquirente, nei casi in cui un trasferimento di cripto-attività non sia registrato su una rete che utilizza la tecnologia a registro distribuito o una tecnologia simile;
• c. se un trasferimento di cripto-attività non è registrato su una rete che utilizza la tecnologia a registro distribuito o una tecnologia simile e non è effettuato da o verso un conto di cripto-attività, un identificativo unico delle operazioni; e
• d. il/i fornitore/i di servizi di cripto-attività delle parti dell’operazione, a seconda dei casi.

Le autorità di vigilanza interessate dovrebbero applicare il principio di proporzionalità nella loro valutazione conformemente alla sezione 8 sulla proporzionalità degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, nel caso di candidati acquirenti in un emittente di ART autorizzato conformemente all’articolo 21 del MiCa, o in un CASP autorizzato conformemente all’articolo 63 di tale regolamento.

Nel caso in cui il candidato acquirente intenda acquisire una partecipazione qualificata in un’impresa destinataria che è un emittente di ART autorizzato conformemente all’articolo 21 del MiCa o un CASP autorizzato conformemente all’articolo 63 di tale regolamento, le autorità di vigilanza interessate dovrebbero applicare il titolo II, capo 2, sezione 9, punti da 9.1 a 9.3, degli orientamenti comuni delle AEV sulle partecipazioni qualificate, per quanto riguarda la procedura applicabile alla notifica presentata dal candidato acquirente.