F.3. Posouzení vhodnosti navrhovaného nabyvatele kvalifikované účasti v souladu s čl. 42 odst. 1 nebo čl. 84 odst. 1 nařízení o trzích kryptoaktiv

Aby bylo možné posoudit, zda fyzická nebo právnická osoba přijala rozhodnutí nabýt, měly by příslušné orgány použít oddíl 7 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem, který se týká rozhodnutí nabýt.

Příslušné orgány musí posoudit vhodnost navrhovaných nabyvatelů přímých nebo nepřímých kvalifikovaných účastí ve vydavateli tokenů vázaných na aktiva, který má povolení v souladu s článkem 21 nařízení o trzích kryptoaktiv, nebo v poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy, který má povolení v souladu s článkem 63 uvedeného nařízení, v souladu s kritérii stanovenými v čl. 42 odst. 1 písm. a) až e) resp. v čl. 84 odst. 1 uvedeného nařízení.

Při posuzování kritéria stanoveného v čl. 42 odst. 1 písm. a) nebo v čl. 84 odst. 1 písm. a) nařízení o trzích kryptoaktiv, pokud jde o pověst navrhovaného nabyvatele, by příslušné orgány měly ve svém posouzení odkázat na informace stanovené v nařízeních Komise v přenesené pravomoci přijatých podle čl. 42 odst. 4 nařízení o trzích kryptoaktiv v případě vydavatele tokenů vázaných na aktiva a podle čl. 84 odst. 4 uvedeného nařízení v případě poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy a případně by měly použít metodiku stanovenou v hlavě II kapitole 3 oddíle 10 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem týkajícím se pověsti navrhovaného nabyvatele – prvního kritéria hodnocení.

Při posuzování kritéria stanoveného v čl. 42 odst. 1 písm. b) nebo v čl. 84 odst. 1 písm. b) nařízení o trzích kryptoaktiv, které se týká pověsti, znalostí, dovedností a zkušeností jakékoli osoby, která bude řídit činnost cílového podniku, by příslušné orgány měly použít metodiku posuzování stanovenou ve společných obecných pokynech orgánů EBA a ESMA k posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu vydavatelů tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy.

Při posuzování kritéria stanoveného v čl. 42 odst. 1 písm. c) nebo v čl. 84 odst. 1 písm. c) nařízení o trzích kryptoaktiv by příslušné orgány měly použít metodiku stanovenou v hlavě II kapitole 3 oddíle 12 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem, který se týká finančního zdraví navrhovaného nabyvatele – třetího kritéria posouzení.

Při posuzování kritéria stanoveného v čl. 42 odst. 1 písm. d), které se týká nepřetržitého dodržování požadavků stanovených v hlavě III nařízení o trzích kryptoaktiv, nebo v čl. 84 odst. 1 písm. d), které se týká nepřetržitého dodržování požadavků stanovených v hlavě V uvedeného nařízení, pokud jde o obezřetnostní požadavek, by příslušné orgány měly použít metodiku stanovenou v hlavě II kapitole 3 oddíle 13 společných obecných pokynů ke kvalifikovaným účastem, který se týká splnění obezřetnostních požadavků ze strany cílového podniku.

Pokud jde konkrétně o vydavatele tokenů vázaných na aktiva, nepřetržité dodržování obezřetnostních požadavků na likviditu zahrnuje požadavky týkající se složení, řízení, investic, oddělení a úschovy rezervy aktiv s cílem splnit případné žádosti držitelů tokenu o zpětnou výměnu.

Při posuzování kritéria stanoveného v čl. 42 odst. 1 písm. e) resp. v čl. 84 odst. 1 písm. e) nařízení o trzích kryptoaktiv by příslušné orgány měly použít metodiku stanovenou v hlavě II kapitole 3 oddíle 14 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem, který se týká podezření navrhovaného nabyvatele z praní peněz nebo financování terorismu – pátého kritéria posouzení.

Kdykoli jsou peněžní prostředky na nabytí kvalifikované účasti tvořeny kryptoaktivy nebo kdykoli pocházejí ze směny kryptoaktiv za fiat měnu, měly by příslušné orgány kromě použití metodiky posuzování stanovené v hlavě II kapitole 3 oddíle 14 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem týkajícím se podezření z praní peněz nebo financování terorismu rovněž určit:

• a. adresu distribuovaného registru, kterou používá navrhovaný nabyvatel, je - li převod kryptoaktiv registrován v síti využívající technologii distribuovaného registru nebo podobnou technologii, a číslo účtu kryptoaktiv používaného navrhovaným nabyvatelem, pokud takový účet existuje a používá se ke zpracování transakce;
• b. číslo účtu kryptoaktiv používaného navrhovaným nabyvatelem, pokud převod kryptoaktiv není registrován v síti využívající technologii distribuovaného registru nebo podobnou technologii;
• c. pokud převod kryptoaktiv není registrován v síti využívající technologii distribuovaného registru nebo podobnou technologii a není proveden z účtu kryptoaktiv nebo na účet kryptoaktiv, jedinečný identifikátor transakce a
• d. případně poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy pro strany transakce.

Cílové orgány dohledu by měly při svém posuzování uplatňovat zásadu proporcionality v souladu s oddílem 8 týkajícím se zásady proporcionality v obecných společných pokynech evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem v případě navrhovaných nabyvatelů účasti ve vydavateli tokenů vázaných na aktiva, který má povolení v souladu s článkem 21 nařízení o trzích kryptoaktiv, nebo v poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy, který má povolení v souladu s článkem 63 uvedeného nařízení.

V případě, že navrhovaný nabyvatel hodlá nabýt kvalifikovanou účast v cílovém podniku, který je vydavatelem tokenů vázaných na aktiva povoleným v souladu s článkem 21 nařízení o trzích kryptoaktiv, nebo v poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy, který má povolení v souladu s článkem 63 uvedeného nařízení, měly by cílové orgány dohledu použít hlavu II kapitolu 2 oddíl 9 odstavce 9.1 až 9.3 společných obecných pokynů evropských orgánů dohledu ke kvalifikovaným účastem, pokud jde o postup vztahující se na oznámení předložené navrhovaným nabyvatelem.