F.3. Ocena odpowiedniości potencjalnego nabywcy znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów zgodnie z art. 42 ust. 1 lub art. 84 ust. 1 rozporządzenia MiCA

Aby ocenić, czy osoba fizyczna lub prawna podjęła decyzję o nabyciu, właściwe organy powinny stosować sekcję 7 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji dot. decyzji o nabyciu.

Właściwe organy muszą ocenić odpowiedniość potencjalnych nabywców bezpośrednich lub pośrednich znacznych pakietów akcji lub znacznych udziałów w emitencie tokenów powiązanych z aktywami, który uzyskał zezwolenie zgodnie z art. 21 rozporządzenia MiCA lub w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który otrzymał zezwolenie zgodnie z art. 63 tego rozporządzenia, zgodnie z kryteriami określonymi odpowiednio w art. 42 ust. 1 lit. a) – e) lub art. 84 ust. 1 tego rozporządzenia.

W celu dokonania oceny kryterium określonego w art. 42 ust. 1 lit. a) lub art. 84 ust. 1 lit. a) rozporządzenia MiCA dotyczącego reputacji potencjalnego nabywcy właściwe organy powinny odnieść się w swojej ocenie do informacji określonych w rozporządzeniach delegowanych Komisji przyjętych na podstawie art. 42 ust. 4 rozporządzenia MiCA w przypadku emitenta tokenów powiązanych z aktywami oraz do art. 84 ust. 4 tego rozporządzenia w przypadku dostawców usług w zakresie kryptoaktywów oraz powinny zastosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 10 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji dot. reputacji potencjalnego nabywcy – pierwsze kryterium oceny, stosownie do przypadku.

W celu dokonania oceny kryterium określonego w art. 42 ust. 1 lit. b) lub w art. 84 ust. 1 lit. b) rozporządzenia MiCA, dotyczącego reputacji, wiedzy, umiejętności i doświadczenia każdej osoby, która będzie kierować działalnością przedsiębiorstwa docelowego, właściwe organy powinny stosować metodę oceny określoną w projekcie wspóln ych wytycznych EUNB i ESMA dotyczących oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego emitentów tokenów powiązanych z aktywami lub dostawców usług w zakresie kryptoaktywów .

W celu dokonania oceny kryterium określonego w art. 42 ust. 1 lit. c) lub w art. 84 ust. 1 lit. c) rozporządzenia MiCA właściwe organy powinny stosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 12 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji, dot. dobrej kondycji finansowej potencjalnego nabywcy – trzecie kryterium oceny.

W celu dokonania oceny kryterium określonego w art. 42 ust. 1 lit. d) odnoszącego się do ciągłej zgodności z wymogami określonymi w tytule III rozporządzenia MiCA lub w art. 84 ust. 1 lit. d) odnoszącego się do ciągłej zgodności z wymogami określonymi w tytule V tego rozporządzenia, gdy dotyczy to wymogu ostrożnościowego, właściwe organy powinny stosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 13 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji, dot. zgodności docelowego przedsiębiorstwa z wymogami ostrożnościowymi z tym wymogiem.

W szczególności w odniesieniu do emitentów tokenów powiązanych z aktywami, ciągła zgodność z wymogami ostrożnościowymi dotyczącymi płynności obejmuje wymogi dotyczące składu, zarządzania, inwestowania, segregacji i przechowywania rezerwy aktywów, w celu sp ełnienia wszelkich potencjalnych wniosków o umorzenie przez posiadaczy tokenów.

W celu dokonania oceny kryterium określonego odpowiednio w art. 42 ust. 1 lit. e) lub w art. 84 ust. 1 lit. e) rozporządzenia MiCA właściwe organy powinny stosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 14 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji, dot. podejrzenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu przez potencjalnego nabywcę – piąte kryterium oceny.

W każdym przypadku, gdy środki pieniężne na nabycie znacznych pakietów akcji lub znacznych udziałów składają się z kryptoaktywów lub pochodzą z wymiany kryptoaktywów na walutę fiat, właściwe organy, oprócz zastosowania metody oceny określonej w tytule II rozdział 3 sekcja 14 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji, dot. podejrzenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, powinny również określić:

• a. adres rozproszonego rejestru wykorzystywany przez potencjalnego nabywcę, w przypadku gdy transfer kryptoaktywów jest rejestrowany w sieci wykorzystującej technologię rozproszonego rejestru lub podobną, oraz numer rachunku kryptoaktywów wykorzystywany przez potencjalnego nabywcę, w przypadku gdy taki rachunek istnieje i jest wykorzystywany do przetwarzania transakcji;
• b. numer rachunku kryptoaktywów używany przez potencjalnego nabywcę, w przypadku gdy transfer kryptoaktywów nie jest zarejestrowany w sieci z wykorzystaniem technologii rozproszonego rejestru lub podobnej technologii;
• c. w przypadku gdy transfer kryptoaktywów nie jest zarejestrowany w sieci wykorzystującej technologię rozproszonego rejestru lub podobną technologię i nie jest dokonywany z rachunku kryptoaktywów lub na ten rachunek, unikatowy identyfikator transakcji oraz
• d. dostawcę lub dostawców usług w zakresie kryptoaktywów stron transakcji, stosownie do przypadku.

Docelowe organy nadzoru powinny stosować zasadę proporcjonalności w swojej ocenie zgodnie z sekcją 8 dotyczącą proporcjonalności wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji w przypadku potencjalnych nabywców w emitencie tokenów powiązanych z aktywami, który uzyskał zezwolenie zgodnie z art. 21 rozporządzenia MiCA, lub w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który uzyskał zezwolenie zgodnie z art. 63 tego rozporządzenia.

W przypadku gdy potencjalny nabywca zamierza nabyć znaczny pakiet akcji lub znaczne udziały w przedsiębiorstwie docelowym, które jest emitentem tokenów powiązanych z aktywami, któremu udzielono zezwolenia zgodnie z art. 21 rozporządzenia MiCA, lub w dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów posiadającym zezwolenie zgodnie z art. 63 tego rozporządzenia, docelowe organy nadzoru powinny stosować tytuł II rozdział 2 sekcja 9 pkt 9.1 – 9.3 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji w odniesieniu do procedury mającej zastosowanie do powiadomienia złożonego przez potencjalnego nabywcę.