F.3. Procjena primjerenosti namjeravanog stjecatelja kvalificiranog udjela u skladu s člankom 42. stavkom 1. ili člankom 84. stavkom 1. Uredbe o tržištima kriptoimovine

Kako bi se procijenilo je li fizička ili pravna osoba donijela odluku o stjecanju, nadležna tijela trebaju primjenjivati odjeljak 7. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima o odluci o stjecanju.

Nadležna tijela moraju procijeniti primjerenost namjeravanih stjecatelja izravnih ili neizravnih kvalificiranih udjela u izdavatelju tokena vezanih uz imovinu koji ima odobrenje u skladu s člankom 21. Uredbe o tržištima kriptoimovine ili u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji ima odobrenje u skladu s člankom 63. te Uredbe, u skladu s kriterijima iz članka 42. stavka 1. točaka od (a) do (e) odnosno članka 84. stavka 1. te Uredbe.

Za procjenu kriterija iz članka 42. stavka 1. točke (a) ili članka 84. stavka 1. točke (a) Uredbe o tržištima kriptoimovine o ugledu namjeravanog stjecatelja nadležna tijela trebaju se u svojoj procjeni pozvati na informacije utvrđene u delegiranim uredbama Komisije donesenima na temelju članka 42. stavka 4. Uredbe o tržištima kriptoimovine u slučaju izdavatelja tokena vezanih uz imovinu i članka 84. stavka 4. te Uredbe u slučaju pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom te trebaju primjenjivati metodologiju utvrđenu u glavi II. poglavlju 3. odjeljku 10. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o ugledu namjeravanog stjecatelja – prvi kriterij procjene, ovisno o slučaju.

Za procjenu kriterija iz članka 42. stavka 1. točke (b) ili članka 84. stavka 1. točke (b) Uredbe o tržištima kriptoimovine koji se odnosi na ugled, znanje, vještine i iskustvo bilo koje osobe koja će voditi poslovanje ciljanog subjekta nadležna tijela trebaju primjenjivati metodologiju procjene utvrđenu u Z ajednički m smjernicama EBA - e i ESMA - e o procjeni primjerenosti članova upravljačkog tijela izdavatelja tokena vezanih uz imovinu ili pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom.

Za procjenu kriterija iz članka 42. stavka 1. točke (c) ili iz članka 84. stavka 1. točke (c) Uredbe o tržištima kriptoimovine nadležna tijela trebaju primjenjivati metodologiju iz glave II. poglavlja 3. odjeljka 12. Zajedničkih smjernica europskih nadzornih tijela o kvalificiranim udjelima, o financijskoj stabilnosti namjeravanog stjecatelja – treći kriterij procjene.

Za procjenu kriterija iz članka 42. stavka 1. točke (d) koji se odnosi na kontinuiranu usklađenost sa zahtjevima iz glave III. Uredbe o tržištima kriptoimovine ili članka 84. stavka 1. točke (d) koji se odnose na kontinuiranu usklađenost sa zahtjevima iz glave V. te Uredbe, kada se odnosi na bonitetni zahtjev, nadležna tijela trebaju primjenjivati metodologiju iz glave II. poglavlja 3. odjeljka 13. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o usklađenosti s bonitetnim zahtjevima ciljanih subjekata s tim zahtjevom.

Konkretno, kad je riječ o izdavateljima tokena vezanih uz imovinu, kontinuirana usklađenost s bonitetnim zahtjevima za likvidnost uključuje zahtjeve koji se odnose na sastav, upravljanje, ulaganje, odvajanje i skrbništvo nad pričuvom imovine, kako bi se udovoljilo svim potencijalnim zahtjevima za iskup koje podnesu imatelji tokena.

Za procjenu kriterija iz članka 42. stavka 1. točke (e) odnosno članka 84. stavka 1. točke (e) Uredbe o tržištima kriptoimovine nadležna tijela trebaju primjenjivati metodologiju utvrđenu u glavi II. poglavlju 3. odjeljku 14. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o sumnji na pranje novca ili financiranje terorizma od strane predloženog stjecatelja – peti kriterij procjene.

Kad god se sredstva za stjecanje kvalificiranih udjela sastoje od kriptoimovine ili proizlaze iz razmjene kriptoimovine za fiducijarnu valutu, nadležna tijela, uz primjenu metodologije procjene iz glave II. poglavlja 3. odjeljka 14. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o sumnji na pranje novca ili financiranje terorizma, trebaju utvrditi i sljedeće:

• a. adresu distribuiranog zapisa koju upotrebljava namjeravani stjecatelj, ako je prijenos kriptoimovine registriran na mreži koja upotrebljava tehnologiju distribuiranog zapisa ili sličnu tehnologiju, i broj računa kriptoimovine koji upotrebljava namjeravani stjecatelj, ako takav račun postoji i upotrebljava se za obradu transakcije
• b. broj računa kriptoimovine koji upotrebljava namjeravani stjecatelj ako prijenos kriptoimovine nije registriran na mreži koja upotrebljava tehnologiju distribuiranog zapisa ili slično
• c. ako prijenos kriptoimovine nije registriran na mreži koja upotrebljava tehnologiju distribuiranog zapisa ili sličnu tehnologiju i nije izvršen s računa kriptoimovine ili na račun kriptoimovine, jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcije i
• d. prema potrebi, pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom stranaka koje sudjeluju u transakciji.

Ciljani nadzornici trebaju primjenjivati načelo proporcionalnosti u svojoj procjeni u skladu s odjeljkom 8. o proporcionalnosti Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima u slučaju namjeravanih stjecatelja u izdavatelju tokena vezanih uz imovinu koji ima odobrenje u skladu s člankom 21. Uredbe o tržištima kriptoimovine ili u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji ima odobrenje u skladu s člankom 63. te Uredbe.

U slučaju da namjeravani stjecatelj namjerava steći kvalificirani udjel u ciljanom subjektu koji je izdavatelj tokena vezanih uz imovinu koji ima odobrenje u skladu s člankom 21. Uredbe o tržištima kriptoimovine ili u pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom koji ima odobrenje u skladu s člankom 63. te Uredbe, ciljani nadzornici trebaju primjenjivati glavu II. poglavlje 2. odjeljak 9. stavke od 9.1. do 9.3. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima u pogledu postupka koji se primjenjuje na obavijest koju podnosi namjeravani stjecatelj.