36. Las entidades relevantes supervisarán de forma continuada la honorabilidad, honestidad …

Las entidades relevantes supervisarán de forma continuada la honorabilidad, honestidad, integridad, conocimientos, competencias y experiencia de los titulares de funciones clave para identificar, a la luz de cualquier nuevo hecho relevante, aquellas situaciones en las que debería realizarse una reevaluación. En particular, se realizará una reevaluación en los siguientes casos:

• a. cuando existan dudas sobre su idoneidad;
• b. en caso de que la honorabilidad de la persona se vea afectada de manera relevante;
• c. cuando existan motivos razonables para sospechar que se ha cometido, se está cometiendo o se ha intentado cometer blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, o que existe un mayor riesgo de que se cometa en relación con dicha entidad y, en particular, en situaciones en las que la entidad:
• i. no ha implantado controles internos o mecanismos de supervisión adecuados para vigilar y mitigar los riesgos de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo (por ejemplo, detectados durante las inspecciones in situ o a distancia, el diálogo de supervisión o en el contexto de procedimientos sancionadores);
• ii. ha incumplido sus obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en su país o en el extranjero; o
• iii. ha cambiado su actividad o modelo de negocio de tal manera que sugiera que su exposición al riesgo de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo ha aumentado significativamente;
• d. como parte de la revisión de los sistemas de gobierno interno por el órgano de administración;
• e. en cualquier caso que, de otro modo, pueda afectar de manera relevante a la idoneidad de la persona.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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