36. For personer med nøglefunktioner bør de relevante institutter løbende overvåge omdømme …

For personer med nøglefunktioner bør de relevante institutter løbende overvåge omdømme, hæderlighed, integritet, viden, faglig kompetence og erfaring med henblik på at udpege situationer, hvor der bør gennemføres en fornyet vurdering af deres egnethed i lyset af nye relevante forhold. Denne fornyede vurdering bør navnlig udføres i følgende tilfælde:

• a. når der er betænkeligheder ved deres egnethed
• b. hvis den enkeltes omdømme påvirkes væsentligt
• c. hvis der er rimelig grund til at formode, at der foregår eller er foregået hvidvask eller terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller at der er øget risiko herfor i forbindelse med det pågældende institut, navnlig i situationer, hvor instituttet:
• i. ikke har gennemført tilstrækkelige interne kontroller eller tilsynsmekanismer til at overvåge og afbøde hvidvask-/terrorfinansieringsrisici (f.eks. konstateret ved tilsyn på stedet eller uden for stedet, under dialogen ved tilsyn eller i forbindelse med sanktioner)
• ii. er konstateret at have brudt sin forpligtelse til at bekæmpe hvidvask/terrorfinansiering i hjemlandet eller udlandet
• iii. væsentligt har ændret sin forretningsaktivitet eller forretningsmodel på en måde, der tyder på, at det er betydeligt mere eksponeret for hvidvask-/terrorfinansieringsrisici
• d. som en del af ledelsesorganets gennemgang af de interne ledelsesordninger
• e. i andre tilfælde, som i væsentlig grad kan påvirke den enkeltes egnethed.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/