36. Relevanta institut bör löpande övervaka ledande befattningshavares anseende, ärlighet …

Relevanta institut bör löpande övervaka ledande befattningshavares anseende, ärlighet, integritet, kunskaper, färdigheter och erfarenheter för att, mot bakgrund av eventuella relevanta nya fakta, identifiera situationer där en ny bedömning bör göras. En ny bedömning bör i synnerhet göras i följande fall:

• a. Om det råder tvekan om de ledande befattningshavarnas lämplighet.
• b. I händelse av väsentlig inverkan på individens anseende.
• c. Om det finns rimliga skäl att misstänka pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism eller försök till detta, eller om det finns en ökad risk för detta i samband med institutet, särskilt i situationer där institutet
• i. inte har infört lämpliga interna kontroll- eller tillsynsmekanismer för att övervaka och minska risker för penningtvätt och finansiering av terrorism (t.ex. identifierade genom tillsynsresultat från inspektioner på plats eller inspektioner på annan plats, tillsynsdialog eller i samband med sanktioner),
• ii. har åsidosatt sina skyldigheter avseende bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i hemlandet eller utomlands, eller
• iii. väsentligt har ändrat sin affärsverksamhet eller affärsmodell på ett sätt som tyder på att dess exponering för risker för penningtvätt och finansiering av terrorism har ökat avsevärt.
• d. Som en del av ledningsorganets översyn av de interna styrningsformerna.
• e. Under alla omständigheter som på annat sätt väsentligt kan påverka individens lämplighet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/