36. Относимите институции следва текущо да наблюдават репутацията, честността, почтеността …

Относимите институции следва текущо да наблюдават репутацията, честността, почтеността, знанията, уменията и опита на лицата, заемащи ключови позиции, за да могат, ако се появи ново обстоятелство, да установяват ситуации, в които следва да се извърши повторна оценка. Повторна оценка следва да се извършва по - специално в следните случаи:

• а. когато са налице притеснения по отношение на тяхната пригодност;
• б. в случай на съществено засягане на репутацията на лицето;
• в. когато са налице основателни причини да се подозира, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от тези действия, свързан с въпросната институция, и по - специално в случаите, в които институцията:
• i. не е въвела подходящи механизми за вътрешен контрол или механизми за контрол за наблюдение и редуциране на рисковете от ИП/ФТ (напр. установени чрез надзорни констатации от инспекции на място или дистанционни проверки, надзорен диалог или в контекста на санкциите);
• ii. е установено, че е нарушила задълженията си за борба с ИП и ФТ в държавата членка по произход или в чужбина; или
• iii. е променила съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който посочва, че експозицията ѝ на риск от ИП/ФТ се е увеличила значително;
• г. в рамките на прегледа на правилата за вътрешно управление, извършван от ръководния орган;
• д. във всеки случай, в който пригодността на лицето може да бъде съществено засегната по друг начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/