36. Relevantné inštitúcie by mali priebežne monitorovať povesť, čestné a bezúhonné konanie …

Relevantné inštitúcie by mali priebežne monitorovať povesť, čestné a bezúhonné konanie, vedomosti, zručnosti a skúsenosti osôb zastávajúcich kľúčové funkcie, aby so zreteľom na akúkoľvek relevantnú novú skutočnosť bolo možné určiť situácie, keď treba zopakovať posúdenie. Posúdenie by sa malo zopakovať najmä v týchto prípadoch:

• a. ak existujú pochybnosti týkajúce sa ich vhodnosti;
• b. v prípade významného dosahu na povesť jednotlivca;
• c. ak existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že došlo k praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu alebo dochádza k pokusu o pranie špinavých peňazí alebo financovanie terorizmu, alebo ak existuje zvýšené riziko prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu v súvislosti s uvedenou inštitúciou, a najmä v situáciách, keď inštitúcia:
• i. nevykonala primerané vnútorné kontroly alebo mechanizmy dohľadu na monitorovanie a zmiernenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu (napr. identifikované na základe zistení dohľadu z kontrol na mieste alebo kontrol na diaľku, dialógu v obl asti dohľadu alebo v súvislosti so sankciami);
• ii. podľa zistení porušuje svoje povinnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu doma alebo v zahraničí alebo
• iii. podstatne zmenila svoju podnikateľskú činnosť alebo podnikateľský model spôsobom, ktorý naznačuje, že jej expozícia voči riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu sa výrazne zvýšila;
• d. v rámci preskúmania mechanizmov vnútorného riadenia zo strany riadiaceho orgánu;
• e. vo všetkých prípadoch, ktoré môžu inak významne ovplyvniť vhodnosť jednotlivca.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/