36. Atitinkamos įstaigos turėtų nuolat stebėti pagrindines funkcijas atliekančių asmenų reputaciją …

Atitinkamos įstaigos turėtų nuolat stebėti pagrindines funkcijas atliekančių asmenų reputaciją, sąžiningumą, dorumą, žinias, gebėjimus ir patirtį, kad, iškilus bet kokiam naujam svarbiam faktui, galėtų nustatyti, kuriais atvejais turėtų būti atliekamas pakartotinis vertinimas. Pakartotinis vertinimas pirmiausia turėtų būti atliekamas šiais atvejais:

• a. jeigu kyla abejonių dėl jų tinkamumo;
• b. jeigu padaromas reikšmingas poveikis asmens reputacijai;
• c. jeigu yra pakankamai pagrindo įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba padidėjo jos rizika ir ji yra susijusi su įstaiga, ypač tais atvejais, kai iš turimos informacijos matyti, kad įstaiga:
• i. nėra įdiegusi reikiamų vidaus kontrolės priemonių arba priežiūros mechanizmų, skirtų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizikai (pvz., kuri nurodoma priežiūrinėse išvadose, atlikus patikrą vietoje arba per nuotolį, remiantis priežiūriniu dialogu arba taikant sankcijas) stebėti ir mažinti;
• ii. pripažinta pažeidusi kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu prievoles buveinės arba kitoje šalyje;
• iii. iš esmės pakeitė savo verslo veiklą arba verslo modelį taip, kad galima daryti išvadą, jog jos patiriama pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizika reikšmingai padidėjo;
• d. kai valdymo organas atlieka vidaus valdymo priemonių peržiūrą;
• e. bet kokiomis aplinkybėms, kuriomis asmens tinkamumas gali būti reikšmingai paveiktas kitais būdais.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/