36. Relevantne institucije trebaju kontinuirano pratiti ugled, iskrenost, poštenje, znanje …

Relevantne institucije trebaju kontinuirano pratiti ugled, iskrenost, poštenje, znanje, vještine i iskustvo nositelja ključnih funkcija kako bi, s obzirom na sve važne nove činjenice, utvrdile situacije u kojima treba provesti ponovnu procjenu. Konkretno, ponovnu procjenu treba provesti u sljedećim slučajevima:

• a. ako postoji dvojba s obzirom na njihovu primjerenost
• b. u slučaju značajnog utjecaja na ugled pojedinca
• c. ako postoje opravdani razlozi za sumnju da se odvijalo pranje novca ili financiranje terorizma odnosno da se trenutačno odvija, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji trenutačno u tijeku ili da postoji povećani rizik kad je riječ o pranju novca ili financiranju terorizma u vezi s tom institucijom, a posebno u situacijama u kojima raspoložive informacije upućuju na sljedeće:
• i. institucija nije provela odgovarajuće unutarnje kontrole ili nadzorne mehanizme za praćenje i ublažavanje rizika od pranja novca / financiranja terorizma (npr. utvrđenih na temelju nalaza nadzora u sklopu izravnih ili neizravnih nadzora ili nadzornog dijaloga ili u kontekstu upravnih sankcija)
• ii. utvrđeno je da institucija krši svoje obveze koje se odnose na sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma u matičnoj zemlji ili u inozemstvu ili
• iii. institucija je značajno promijenila svoju poslovnu aktivnost ili poslovni model na način koji upućuje na to da se njezina izloženost riziku od pranja novca / financiranja terorizma znatno povećala
• d. u okviru pregleda sustava internog upravljanja koji provodi upravljačko tijelo
• e. u svakom slučaju koji može na neki drugi način značajno utjecati na primjerenost pojedinca.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/