36. Τα σχετικά ιδρύματα θα πρέπει να παρακολουθούν σε συνεχή βάση τη φήμη, την ειλικρίνεια, την …

Τα σχετικά ιδρύματα θα πρέπει να παρακολουθούν σε συνεχή βάση τη φήμη, την ειλικρίνεια, την ακεραιότητα, τις γνώσεις, τις δεξιότητες και την πείρα των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις προκειμένου να εντοπίζουν, βάσει οποιουδήποτε σχετικού νέου περιστατικού, καταστάσεις στις οποίες θα πρέπει να διενεργηθεί επαναξιολόγηση της καταλληλότητάς τους. Ειδικότερα, επαναξιολόγηση θα πρέπει να πραγματοποιείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:

• α. σε περίπτωση που υπάρχουν ανησυχίες για την καταλληλότητα του προσώπου·
• β. σε περιπτώσεις με ουσιώδες αντίκτυπο στη φήμη του προσώπου·
• γ. όταν υπάρχουν βάσιμοι λόγοι υποψίας ότι έχει τελεστεί ή τελείται ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή υπάρχει αυξημένος σχετικός κίνδυνος για το εν λόγω ίδρυμα και ιδίως σε καταστάσεις κατά τις οποίες το ίδρυμα:
• i. δεν έχει εγκαθιδρύσει κατάλληλους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου ή εποπτείας για να παρακολουθεί και να μετριάζει τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (π.χ. οι κίνδυνοι μπορεί να εντοπίστηκαν σε πορίσματα επιτόπιων ή μη επιτόπιων επιθεωρήσεων, στο πλαίσιο του εποπτικού διαλόγου ή της επιβολής κυρώσεων)·
• ii. διαπιστώθηκε ότι αθετεί τις υποχρεώσεις του στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στη χώρα προέλευσης ή στο εξωτερικό· ή
• iii. έχει πραγματοποιήσει ουσιώδεις μεταβολές στην επιχειρηματική του δραστηριότητα ή στο επιχειρηματικό του μοντέλο με αποτέλεσμα να έχει αυξηθεί σημαντικά η έκθεσή του στον κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας·
• δ. στο πλαίσιο της επανεξέτασης των ρυθμίσεων εσωτερικής διακυβέρνησης από το διοικητικό όργανο·
• ε. σε κάθε περίπτωση που μπορεί να επηρεάσει ουσιωδώς με άλλον τρόπο την καταλληλότητα του προσώπου .

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/