36. Określone instytucje powinny monitorować na bieżąco reputację, uczciwość, etyczność, wiedzę …

Określone instytucje powinny monitorować na bieżąco reputację, uczciwość, etyczność, wiedzę, umiejętności i doświadczenie osób pełniących najważniejsze funkcje, aby w świetle istotnego nowego faktu rozpoznać sytuacje, w których należy dokonać ponownej oceny. Ponowna ocena powinna zostać dokonana w szczególności w następujących przypadkach:

• a. jeśli istnieją obawy dotyczące ich odpowiedniości;
• b. w przypadku istotnego wpływu na reputację osoby;
• c. kiedy istnieją uzasadnione podstawy, by podejrzewać, że popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub istnieje większe ryzyko jego popełnienia w związku z tą instytucją, w szczególności w sytuacjach, gdy instytucja ta:
• i. nie wdrożyła odpowiednich mechanizmów kontroli wewnętrznej lub nadzoru w celu monitorowania i ograniczania ryzyka w zakresie prania pieniędzy/finansowania terroryzmu (np. zidentyfikowanego w drodze nadzoru przeprowadzone go w ramach kontroli na miejscu lub kontroli poza miejscem prowadzenia działalności, dialogu nadzorczego lub w kontekście sankcji);
• ii. została uznana za naruszającą swoje zobowiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu w kraju bądź za granicą; lub
• iii. istotnie zmieniła swoją działalność gospodarczą lub model biznesowy w sposób sugerujący, że jej narażenie na ryzyko związane z praniem pieniędzy/finansowaniem terroryzmu znacznie wzrosło;
• d. w ramach kontroli zasad wewnętrznego zarządzania dokonywanej przez organ zarządzający;
• e. w każdym innym przypadku mającym znaczący wpływ na odpowiedniość osoby.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/