36. Relevante instellingen dienen op continue basis de reputatie, eerlijkheid, integriteit, kennis …

Relevante instellingen dienen op continue basis de reputatie, eerlijkheid, integriteit, kennis, vaardigheden en ervaring van medewerkers met een sleutelfunctie te monitoren om in het licht van relevante nieuwe feiten situaties te identificeren waarin een herbeoordeling moet worden uitgevoerd. Met name in de volgende gevallen dient een herbeoordeling te worden uitgevoerd:

• a. wanneer er zorgen zijn over hun geschiktheid;
• b. in het geval dat de reputatie van de persoon in belangrijke mate negatief wordt beïnvloed;
• c. wanneer er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat er witwassing of financiering van terrorisme heeft plaatsgevonden of plaatsvindt of daar poging toe is of wordt gedaan, of wanneer hierop een verhoogd risico is in verband met die instelling, en met name in situaties waarin de instelling:
• i. geen passende interne controles of toezichtmechanismen heeft ingesteld om ML/TF-risico’s te monitoren en te beperken (bv. geïdentificeerd middels toezichtbevindingen van ter plaatse of elders uitgevoerde inspecties, dialoog op het gebied van toezicht, of in het kader van sancties);
• ii. niet voldoet aan haar AML/CFT-verplichtingen in het eigen land of het buitenland; of
• iii. haar bedrijfsactiviteit of bedrijfsmodel wezenlijk heeft veranderd op een manier die erop duidt dat haar blootstelling aan ML/TF-risico aanzienlijk is toegenomen;
• d. als onderdeel van de evaluatie van de regelingen voor interne governance door het leidinggevend orgaan;
• e. in elke situatie die anderszins de geschiktheid van de persoon in belangrijke mate kan beïnvloeden.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/