36. Instituțiile relevante trebuie să monitorizeze pe o bază continuă reputația, onestitatea …

Instituțiile relevante trebuie să monitorizeze pe o bază continuă reputația, onestitatea, integritatea, cunoștințele, aptitudinile și experiența persoanelor care dețin funcții cheie pentru a identifica, în contextul oricăror date noi relevante, situațiile în care trebuie efectuată

• o reevaluare. În mod special, trebuie efectuată o reevaluare în următoarele cazuri:
• a. în cazul în care există preocupări legate de adecvarea acestora;
• b. în eventualitatea unui impact semnificativ asupra reputației persoanei;
• c. atunci când există motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de spălarea banilor sau de finanțare a unor acte de terorism sau că există un risc sporit de săvârșire a unor astfel de operațiuni sau tentative în legătură cu instituția respectivă, în special în cazurile în care instituția:
• i. nu a pus în aplicare mecanisme de control intern sau de monitorizare adecvate pentru a monitoriza și diminua riscurile asociate spălării banilor sau finanțării terorismului (de exemplu, cele identificate de constatările în materie de supraveghere rezultate din verificările la fața locului sau de la distanță, de dialogul în materie de supraveghere sau în contextul unor sancțiuni);
• ii. se află în situația de nerespectare a obligațiilor legate de combaterea spălării banilor/a finanțării terorismului în statul în care își are sediul sau în altă țară; sau
• iii. și - a schimbat semnificativ domeniul de activitate sau modelul de afaceri într - un mod care sugerează că a crescut considerabil expunerea sa la riscurile asociate spălării banilor sau finanțării terorismului;
• d. ca parte a revizuirii cadrului de administrare a activității efectuate de organul de conducere;
• e. în orice împrejurare care poate afecta în alt fel adecvarea persoanei în mod semnificativ.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/