36. A releváns intézménynek folyamatosan figyelemmel kell kísérnie a kulcsfontosságú feladatot …

A releváns intézménynek folyamatosan figyelemmel kell kísérnie a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek jó hírnevét, tisztességét, befolyástól való mentességét, ismereteit, készségeit és tapasztalatát, hogy amennyiben új, releváns tények merülnek fel, ezek fényében azonosítani tudja azokat a helyzeteket, amikor az értékelést újból el kell végezni. Az értékelést különösen az alábbi esetekben kell újból elvégezni:

• a. ha kétségek merülnek fel az alkalmasságra vonatkozóan;
• b. ha az egyén jó hírnevét valami jelentősen befolyásolja;
• c. amennyiben alapos okkal feltételezhető, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy az intézménnyel kapcsolatban fennáll ennek fokozott kockázata, és különösen azokban az esetekben, amikor az intézmény:
• i. nem vezetett be megfelelő belső kontroll - vagy felügyeleti mechanizmusokat, hogy nyomon kövesse és mérsékelje a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatokat (ezt pl. a helyszíni vagy helyszínen kívüli ellenőrzések, a felügyeleti párbeszéd során vagy szankciók összefüggésében tett felügyeleti megállapítások tárhatják fel);
• ii. az intézményről saját országában vagy külföldön megállapítást nyert, hogy megsértette a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemmel kapcsolatban fennálló kötelezettségeit; vagy
• iii. lényegesen átalakította üzleti tevékenységét vagy üzleti modelljét, mégpedig olyan módon, amely arra utal, hogy jelentősen nőtt a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatnak való kitettsége;
• d. a belső vállalatirányítási szabályok vezető testület általi felülvizsgálatának részeként;
• e. minden olyan esetben, amely az egyén alkalmasságát egyéb módon lényegesen befolyásolhatja.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/