36. Relevantne institucije bi morale stalno spremljati ugled, odkritost, poštenost, znanje, veščine …

Relevantne institucije bi morale stalno spremljati ugled, odkritost, poštenost, znanje, veščine in izkušnje nosilcev ključnih funkcij, da bi ugotovile, ali je treba zaradi katerih koli novih pomembnih dejstev opraviti ponovno ocenjevanje. Ponovno ocenjevanje bi morale izvesti zlasti:

• a. kadar obstajajo pomisleki glede primernosti nosilcev ključnih funkcij;
• b. v primeru pomembnega vpliva na ugled zadevnega posameznika;
• c. kadar obstajajo utemeljeni razlogi za sum storitve ali poskusa storitve, v preteklem ali trenutnem obdobju, pranja denarja ali financiranja terorizma ali kadar v zvezi z navedeno institucijo obstaja povečano tveganje za to in zlasti kadar:
• i. institucija ni uvedla ustreznih notranjih kontrol ali mehanizmov nadzora za spremljanje in zmanjševanje tveganj pranja denarja in financiranja terorizma (npr. kot je opredeljeno z nadzornimi ugotovitvami iz pregledov na kraju samem ali pregledov na daljavo, nadzorniškega dialoga ali v okviru sankcij);
• ii. se ugotovi, da institucija krši obveznosti glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v domači državi ali tujini, ali
• iii. institucija pomembno spremeni svojo poslovno dejavnost ali poslovni model na način, ki kaže, da se je njena izpostavljenost tveganjem pranja denarja in financiranja terorizma bistveno povečala;
• d. v okviru pregleda ureditve notranjega upravljanja, ki ga opravi upravljalni organ;
• e. v katerem koli primeru, ki lahko drugače pomembno vpliva na primernost zadevnega posameznika.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/