36. Asjakohased krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid võtmeisikute mainet, ausust …

Asjakohased krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid võtmeisikute mainet, ausust, usaldusväärsust, teadmisi, oskusi ja kogemusi pidevalt jälgima, et määrata kindlaks olukorrad, kus mis tahes uue olulise fakti valguses on vajalik kordushindamine. Eeskätt tuleks kordushindamine teha järgmistel juhtudel:

• a. kui tekib kahtlusi isikute sobivuse osas;
• b. kui miski mõjutab märkimisväärselt konkreetse isiku mainet;
• c. kui on alust kahtlustada, et on toime pandud või pannakse toime või üritatakse toime panna rahapesu või terrorismi rahastamine, või kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühinguga on seotud vastav suurem risk, eriti olukordades, kus asutus:
• i. ei ole rakendanud asjakohaseid sisekontrolli- ega järelevalvemehhanisme, et jälgida ja leevendada rahapesu / terrorismi rahastamise riske (nt tuvastatud kohapealse või kohavälise kontrolli, järelevalve teostajate vahelise dialoogi või sanktsioonide kontekstis tehtud järelevalve tulemuste põhjal);
• ii. rikub päritoluriigis või välismaal rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kohustusi;
• iii. on oluliselt muutnud oma äritegevust või ärimudelit viisil, mis viitab sellele, et kokkupuude rahapesu / terrorismi rahastamise riskiga on oluliselt suurenenud;
• d. juhtorgani tehtava ettevõttesisese juhtimiskorra läbivaatuse raames;
• e. kui miski võib konkreetse isiku sobivust muul moel märkimisväärselt mõjutada.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/