36. Příslušné instituce by měly průběžně sledovat pověst, čestnost, bezúhonnost, znalosti …

Příslušné instituce by měly průběžně sledovat pověst, čestnost, bezúhonnost, znalosti, dovednosti a zkušenosti osob v klíčových funkcích, aby na základě každé nové relevantní skutečnosti určily situace, kdy by se mělo provést opětovné posouzení jejich vhodnosti. Opětovné posouzení by se mělo provést zejména v těchto případech:

• a. pokud existují obavy týkající se vhodnosti dané osoby;
• b. v případě podstatného vlivu na pověst dané osoby;
• c. existuje - li důvodné podezření, že došlo nebo dochází k praní peněz nebo financování terorismu nebo k pokusům o ně nebo že v souvislosti s touto institucí existuje zvýšené riziko takového jednání, a zejména v situacích, kdy instituce:
• i. nezavedla vhodné vnitřní kontroly nebo mechanismy dohledu s cílem sledovat a zmírňovat rizika praní peněz nebo financování terorismu (např. identifikovaná ve zjištěních orgánů dohledu vyplývajících z kontrol na místě nebo na dálku, dialogu s orgány dohledu nebo v souvislosti se sankcemi);
• ii. bylo zjištěno, že porušuje své povinnosti v oblasti boje proti praní peněz nebo financování terorismu v domovském státě nebo v zahraničí; nebo
• iii. podstatně změnila svou obchodní činnost nebo obchodní model způsobem, který naznačuje, že její expozice vůči riziku praní peněz nebo financování terorismu významně vzrostla;
• d. v rámci přezkoumání vnitřních systémů správy a řízení prováděného vedoucím orgánem;
• e. v jakémkoli jiném případě, který může jinak podstatně ovlivnit vhodnost dané osoby.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/