36. Gli enti pertinenti dovrebbero monitorare a titolo permanente l’onorabilità, l’onestà …

Gli enti pertinenti dovrebbero monitorare a titolo permanente l’onorabilità, l’onestà, l’integrità, le conoscenze, le competenze e l’esperienza del personale che riveste ruoli chiave per individuare, alla luce di qualsivoglia fatto nuovo pertinente, situazioni per cui una dovrebbe essere svolta una nuova valutazione. In particolare, una nuova valutazione dovrebbe essere svolta nei seguenti casi:

• a. se sussistono timori sulla loro idoneità;
• b. in caso di eventi significativi sulla reputazione del soggetto;
• c. qualora vi siano ragionevoli motivi per sospettare che il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo siano stati o siano commessi o tentati o vi sia un rischio maggiore di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo in relazione a tale ente, in particolare in situazioni in cui l’ente:
• i. non ha attuato adeguati controlli interni o meccanismi di sorveglianza per monitorare e attenuare i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (ad es., individuati agli esiti delle attività di vigilanza emersi da ispezioni in loco
• o ispezioni fuori sede, dal dialogo di vigilanza o nel quadro di sanzioni);
• ii. è stata accertata una violazione degli obblighi in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo nello Stato membro d’origine o all’estero;
• iii. ha modificato in modo sostanziale la propria attività o il proprio modello di business in modo tale da far ritenere che la sua esposizione al rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo sia aumentata in modo significativo;
• d. nell’ambito del riesame dei dispositivi di governance interna da parte dell’organo di gestione;
• e. in ogni caso passibile di incidere sostanzialmente sull’idoneità del soggetto.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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