11. Vastuvõtmise ja koolitamise põhimõtted

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid kehtestama juhtorgani liikmete vastuvõtmisele ja koolitamisele kohalduvad põhimõtted ja korra. Vastavad põhimõtted peaks kinnitama juhtorgan.

Vastuvõtmiseks ja koolitamiseks ettenähtud personal ja finantsvahendid peaksid olema vastuvõtmise ja koolitamise eesmärkide saavutamiseks piisavad ning tagama liikme sobivuse ja tema rollile kohalduvate nõuete täitmise. Juhtorgani liikmete vastuvõtmisele ja koolitamisele kohalduvate põhimõtete ja korra tõhusaks rakendamiseks vajaliku personali ja finantsvahendite kindlaksmääramisel peaks krediidiasutus ja/või investeerimisühing võtma arvesse kättesaadavaid asjakohaseid sektori võrdlusaluseid, mis on seotud näiteks kasutatava koolituseelarve ja koolituspäevadega, sh EBA avaldatud võrdlusuuringu tulemusi¹⁷ .

¹⁷ Käesolevate suuniste mõjuhinnangu lisa sisaldab EBA võrdlusuuringu tulemusi (2015. aasta andmeid) krediidiasutuste ja/või investeerimisühingute eraldatavate koolitusressursside ja koolituspäevade kohta.

Vastuvõtmisele ja koolitamisele kohalduvad põhimõtted ja kord võivad olla osa üldisest sobivuspoliitikast, ning ette tuleb näha vähemalt järgmised elemendid:

• a. juhtorgani liikmete vastuvõtmise ja koolitamise eesmärgid, eraldi määratuna juhtimisfunktsiooni ja järelevalvefunktsiooni jaoks, kui see on asjakohane. Vajaduse korral tuleks seada konkreetsete ametikohtadega seotud vastuvõtmise ja koolitamise eesmärgid, lähtudes vastavatest kohustustest ja komisjonide töös osalemisest;
• b. üksikasjaliku koolitusprogrammi väljatöötamisega seotud kohustused;
• c. vastuvõtmiseks ja koolitamiseks eraldatavad krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu finantsvahendid ja personal, lähtudes vastuvõtmise ja koolitamise sessioonide arvust, nende maksumusest ja seotud haldusülesannetest, et tagada vastuvõtmise ja koolitamise kooskõla vastavate põhimõtetega;
• d. selge protsess, mida juhtorgani liige saab vastuvõtmise või koolitamise taotlemiseks kasutada.

Selliste põhimõtete väljatöötamisel peaks juhtorgan või ametisse nimetamise komisjon, kui see on loodud, võtma arvesse nii personaliosakonna ning eelarve ja koolituste korraldamise eest vastutava üksuse kui ka asjakohaste sisekontrollifunktsioonide täitjate panust.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid kehtestama protsessi, mis võimaldab määrata kindlaks valdkonnad, milles juhtorgan kollektiivselt ja juhtorgani liikmed individuaalselt koolitust vajavad. Vastuvõtmise ja koolitamise programmide sisu väljatöötamisse tuleks asjakohaselt kaasata vastavate ärivaldkondade ja sisefunktsioonide esindajad, sh sisekontrollifunktsioonide täitjad.

Põhimõtteid, korda ja koolituskavasid tuleks ajakohastada, võttes arvesse nii muudatusi juhtimises ja strateegias, uusi tooteid ja teisi olulisi muudatusi kui ka muudatusi kohaldatavates õigusaktides ning turuarenguid.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid kehtestama hindamisprotsessi, mis võimaldab vaadata läbi vastuvõtmise ja koolitamise korralduse ja kvaliteedi ning tagada vastavuse vastuvõtmisele ja koolitamisele kohalduvate põhimõtete ja korraga.