11. Policy för introduktion och utbildning

Instituten bör ha policyer och förfaranden för introduktion och utbildning av ledningsorganets ledamöter. Policyn bör antas av ledningsorganet.

De mänskliga och finansiella resurser som tillhandahålls för introduktion och utbildning bör vara tillräckliga för att uppnå målen för introduktionen och utbildningen samt för att säkerställa att ledamoten är lämplig och uppfyller kraven för rollen i fråga. Vid fastställande av de mänskliga och finansiella resurser som krävs för att tillhandahålla effektiva policyer och förfaranden för introduktion och utbildning av ledningsorganets ledamöter bör institutet beakta tillgängliga relevanta industririktmärken, till exempel med anknytning till tillgänglig utbildningsbudget och tillhandahållna utbildningsdagar, inbegripet riktmärkningsresultat som tillhandahålls av EBA.¹⁷

¹⁷ I bilagan till konsekvensbedömningen av dessa riktlinjer ingår EBA:s riktmärkningsresultat (2015 års uppgifter) för utbildningsresurser och utbildningsdagar som tillhandahålls av institut.

Policyerna och förfarandena för introduktion och utbildning kan utgöra en del av en övergripande lämplighetspolicy, och i dessa bör åtminstone följande fastställas:

• a. Mål för introduktion och utbildning för ledningsorganet, i tillämpliga fall separat för ledningsfunktionen och tillsynsfunktionen. Detta bör även, när så är lämpligt, inbegripa introduktions- och utbildningsmål för specifika befattningar i enlighet med deras specifika ansvarsområden och engagemang i kommittéer.
• b. Ansvaret för att utarbeta ett detaljerat utbildningsprogram.
• c. De finansiella resurser och personalresurser som institutet ställer till förfogande för introduktion och utbildning med beaktande av antalet introduktions- och utbildningstillfällen samt kostnader och eventuella tillhörande administrativa uppgifter för dessa, i syfte att säkerställa att introduktion och utbildning kan tillhandahållas i enlighet med policyn.
• d. Ett tydligt förfarande under vilket varje ledamot i ledningsorganet kan begära introduktion eller utbildning.

Vid utarbetandet av policyn bör ledningsorganet eller nomineringskommittén, när en sådan inrättats, beakta synpunkter från personalfunktionen och den funktion som ansvarar för budgetering och organisation av utbildning samt relevanta interna kontrollfunktioner, när så är lämpligt.

Instituten bör ha inrättat ett förfarande för att identifiera de områden inom vilka utbildning krävs, både för ledningsorganet som helhet och för enskilda ledamöter i ledningsorganet. Relevanta affärsområden och interna funktioner, inklusive interna kontrollfunktioner, bör på lämpligt sätt inkluderas i utarbetandet av innehållet i introduktions- och utbildningsprogram.

Policyerna och förfarandena samt utbildningsplanerna bör hållas uppdaterade, med beaktande av styrningsförändringar, strategiska förändringar, nya produkter och andra relevanta ändringar, samt förändringar i tillämplig lagstiftning och marknadsutveckling.

Instituten bör ha inrättat ett utvärderingsförfarande för att se över genomförandet och kvaliteten på den tillhandahållna introduktionen och utbildningen och för att säkerställa att policyerna och förfarandena för introduktion och utbildning efterlevs.