7.1 Asutamisvabaduse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamise teatiste hindamine

Asukoha usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija, kes saab finantsinstitutsiooni päritoluriigi usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijalt teate asutamisõiguse kasutamise kohta tema territooriumil, peaks sellise teate saamisest teavitama oma liikmesriigi asjakohast rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutust.

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuse taotlusel jagama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutusega teavet finantsinstitutsiooni poolt teenuste osutamise vabaduse tegeliku kasutamise kohta.

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused

Pärast usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijalt teabe saamist asutamisõiguse või teenuste osutamise vabaduse kasutamise kohta tema jurisdiktsioonis peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutus tegema koostööd ning vahetama teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohase järelevalveasutusega selles liikmesriigis, kus asutatakse finantsinstitutsiooni peakontor, eelkõige rahapesu / terrorismi rahastamise riski hindamisel.

Olukordades, kus finantsinstitutsioon on avatud olulise või suurenenud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskile, peaksid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused kaaluma rahapesu andmebüroolt asjakohase teabe küsimist.