7.1 Paziņojumu par tiesībām veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvību novērtējums

Vadošajai prudenciālās uzraudzības iestādei, saņemot paziņojumu par tiesībām veikt uzņēmējdarbību savā teritorijā no iestādes vietējās prudenciālās uzraudzības iestādes, ir jāinformē attiecīgais NILL/TFN uzraudzības iestāde savā dalībvalstī par šāda paziņojuma saņemšanu.

Prudenciālās uzraudzības iestādei pēc NILL/TFN uzraudzības iestādes pieprasījuma ir jāsniedz informācija NILL/TFN uzraudzības iestādei par to, kā iestāde faktiski izmanto pakalpojumu sniegšanas brīvību.

NILL/TFN uzraudzības iestādes

Saņemot informāciju no prudenciālās uzraudzības iestādes par tiesībām veikt uzņēmējdarbību vai brīvību sniegt pakalpojumus savā jurisdikcijā, NILL/TFN uzraudzības iestādei ir jāsadarbojas un jāveic informācijas apmaiņa ar attiecīgo NILL/TFN uzraudzības iestādi dalībvalstī, kurā atrodas iestādes galvenais birojs, it īpaši veicot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanu.

Apstākļi, kuros iestāde ir pakļauta ievērojamam vai palielinātam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riskam, NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāapsver attiecīgas informācijas iegūšana no finanšu ziņu vākšanas vienības.