7.1 Αξιολόγηση των κοινοποιήσεων για την άσκηση της ελευθερίας εγκαταστάσεως και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών

Η αρχή προληπτικής εποπτείας της χώρας υποδοχής που λαμβάνει από την αρχή προληπτικής εποπτείας της χώρας προέλευσης του ιδρύματος την κοινοποίηση σχετικά με την άσκηση της ελευθερίας εγκαταστάσεως στο έδαφός της, πρέπει να ενημερώνει την αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο κράτος μέλος της, σχετικά με την παραλαβή της εν λόγω κοινοποίησης.

Η αρχή προληπτικής εποπτείας πρέπει, κατόπιν αιτήματος της εποπτικής αρχής για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, να ανταλλάσσει με αυτήν πληροφορίες σχετικά με την πραγματική άσκηση της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών από το ίδρυμα.

Εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας

Αφού ληφθούν οι πληροφορίες σχετικά με την άσκηση της ελευθερίας εγκαταστάσεως ή σχετικά με την άσκηση της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών εντός της δικαιοδοσίας του από την αρχή προληπτικής εποπτείας, η εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να συνεργάζεται και να ανταλλάσσει πληροφορίες με την αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο κράτος μέλος όπου είναι εγκατεστημένη η κεντρική διοίκηση του ιδρύματος, ιδίως κατά τη διενέργεια της αξιολόγησης κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

Σε περιπτώσεις όπου το ίδρυμα εκτίθεται σε σημαντικό ή αυξημένο κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να εξετάζουν το ενδεχόμενο αναζήτησης σχετικών πληροφοριών από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών.